银行业再现千万罚单!民生银行太原分行被罚1710万!

本文转自:北青金融

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银行业再次出现千万级别的罚单。

根据银保监会网站3月19日公布的处罚信息,因涉及6项违法违规事实,民生银行太原分行被山西银保监局责令改正,并罚款1710万元。上述6项违法违规事实包括:未经总行授权开展兜底承诺业务;未按照会计原则进行财务核算;公章使用登记簿记载不真实;未按照“穿透”原则计提拨备;发放实际承担风险的委托贷款;在理财业务投资运作过程中提供隐性担保。

(来源:银保监会网站)

一同被罚的还有该行的7位个人。罚单信息显示,山西银保监局取消朱晓鹏5年银行业高级管理人员任职资格;取消罗平3年银行业高级管理人员任职资格;禁止刘洋、杨柳3年从事银行业工作;对郑毅、赵根牛、袁志虹警告。

行长助手注意到,作为此次被取消银行业高管任职资格5年的朱晓鹏,其曾为民生银行太原分行负责人。根据“天眼查”披露的信息,2015年6月,该行负责人由朱晓鹏变更为白锐平。

(来源:“天眼查”)

值得一提的是,近期以来,已有多家银行收到来自监管部门的千万级罚单。举例来看,根据银保监会网站2021年12月31日披露的处罚信息,因涉6项违法违规事实,成都农商行被四川银保监局罚款1100万元。6项违法违规事实包括:股权变更未经行政许可;未审慎审查,接受不具备入股条件的受让人作为股东;违规开展重大关联交易并违法实施授信;违规开展非标业务;未提供或及时提供检查资料,阻碍监管机构检查监督;内部控制失效。同时,因“投前调查、风险审查审批不尽职,违规购买他行发行的周期本金保护型理财产品,导致他行自营投资非洁净出表,严重违反审慎经营规则”,成都农商行被四川银保监局罚款30万元。

一同被罚的还有该行的14位个人,14人共计被罚270万元,14人中有多人为成都农商行已离职高管,包括该行原董事长陈萍、原副行长刘津、原董事会秘书瞿隽彦、原资产管理部副总经理李林坤等。

今年1月30日,央行杭州中心支行披露的行政处罚信息公示表显示,网商银行因4项违法行为,被警告,并处罚款2236.5万元。具体来看,网商银行的违法行为包括:违反金融统计管理相关规定;违反账户管理相关规定、违反清算管理相关规定;违反征信管理相关规定;未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定履行可疑交易报告义务、与身份不明的客户进行交易。

与此同时,网商银行9名相关负责人一并被罚合计49万元。其中,时任网商银行产品创新部高级专家于隆被警告并处罚款5万元,时任该行合规部高级专家刘光徽被警告并处罚款5万元,时任该行现金管理部总经理黎峰被警告并处罚款5万元,时任该行行业金融二部高级专家王志誉被警告并处罚款5万元,时任该行产品创新部小微融资产品部负责人宋晓被罚6万元,时任该行个人征信异议处理员董一诺被罚2万元,时任该行副行长、产品创新部负责人冯亮被罚7万元,时任该行监事长董占斌被罚8万元,时任该行全面风险管理部反洗钱二级部负责人侯建强被罚6万元。

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